单选题:发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的,中国证监会可 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的,中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。 Ⅰ责令改正 Ⅱ监管谈话 Ⅲ出具警示函 Ⅳ责令公开说明 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以 下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《中华人民共和国公司法》规定,全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。 《中华人民共和国公司法》规定,全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。 A.60% B.50% C.40% D.30% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导,以( )等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。I全球的风险 全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导,以( )等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。I全球的风险管理体系II全面的风险管理范围II 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金性质的机构投资者包括( )I社会保险基金II证券投资基金III企业年金IV社会公益基金 基金性质的机构投资者包括( )I社会保险基金II证券投资基金III企业年金IV社会公益基金A.I、II、III B.I、II、IV C.II、III、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
场内交易市场的特点包括( )I集中交易II公开竞价III经纪制度IV市场监管严密 场内交易市场的特点包括( )I集中交易II公开竞价III经纪制度IV市场监管严密A.I、II、III B.I、II、III、IV C.II、III、I 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案