单选题:( )是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 A.独立性原则 B.客观性原则 C.公正性原则 D.全面性原则 参考答案: 答案解析:
下列不属于基金份额持有人权利的是( )。 下列不属于基金份额持有人权利的是( )。A.分享基金投资收益 B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料 C.确定基金收益分配方案 D.按规定要求召开基金份额持 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
( )是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。 ( )是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。A.基金管理人 B.基金托管人 C.注册登记人 D.基金销售机 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
寻找潜在客户的方法中,介绍法主要针对( )群体。 寻找潜在客户的方法中,介绍法主要针对( )群体。A.潜在客户型 B.陌生客户型 C.直接客户型 D.间接客户型 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
关于基金信息披露的完整性原则的表述,不正确的是( )。 关于基金信息披露的完整性原则的表述,不正确的是( )。A.要披露所有可能影响投资者决策的信息 B.要充分披露重大信息 C.要事无巨细披露所有信息 D.对信息披露 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
如果基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。 如果基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。A.7 B.10 C.15 D.30 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案