单选题:关于操纵证券期货市场罪的刑事责任,下列说法正确的有( )。 I 不处罚单位,只处罚直接管理人或者其他直接负责人 II 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 关于操纵证券期货市场罪的刑事责任,下列说法正确的有( )。 I 不处罚单位,只处罚直接管理人或者其他直接负责人 II 本罪的主观方面为故意 III 侵害了投资者的利益 IV 本罪主体为一般主体,单位不构成主体 A.II、IV B.II、III C.I、IV D.I、III 参考答案: 答案解析:
下列属于证券、期货投资咨询业务的是( )。 I 接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 II 举办有关证券 下列属于证券、期货投资咨询业务的是( )。 I 接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 II 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司自营业务部门的职责不包括( )。 I 自营账户开户II 自营账户使用登记 III 自营账户销户IV 自营业务所 证券公司自营业务部门的职责不包括( )。 I 自营账户开户II 自营账户使用登记 III 自营账户销户IV 自营业务所需资金的调度A.II、III、I 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息 为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息,证券公司应当提供的查询方式有( )。 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。 Ⅰ代理委托人从事证券投资 Ⅱ 《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。 Ⅰ代理委托人从事证券投资 Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户,该账户是证券公司客户信用交易担保资金账 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户,该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的( )级账户。A.一 B.四 C. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案