单选题：证券公司违规从事定向资产管理业务的，中国证监会可以采取的监管措施有（　　）。Ⅰ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报

题目内容：
证券公司违规从事定向资产管理业务的，中国证监会可以采取的监管措施有（　　）。
Ⅰ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅱ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
Ⅲ．责令暂停证券公司定向资产管理业务
Ⅳ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：
答案解析：

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书。详式权益变动报告书除须披露简式权益变动

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

应记入处罚处分信息的有（　　）。Ⅰ．中国证监会及其派出机构做出的行政处罚Ⅱ．中国证券业协会实施的自律惩戒措施Ⅲ．中证资本

应记入处罚处分信息的有（　　）。Ⅰ．中国证监会及其派出机构做出的行政处罚Ⅱ．中国证券业协会实施的自律惩戒措施Ⅲ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司实施的

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件包括（　　）。Ⅰ．发起人协议Ⅱ．公司章程Ⅲ．招股说明书

股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件包括（　　）。Ⅰ．发起人协议Ⅱ．公司章程Ⅲ．招股说明书 Ⅳ．发起人的财务状况A．Ⅰ、Ⅱ、

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存（　）年。

按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存（　）年。A．3 B．5 C．2 D．1

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

以下有关公司章程的说法正确的是（　）。

以下有关公司章程的说法正确的是（　）。A．公司章程仅对参与制定该章程的股东或发起人具有约束力 B．公司章程仅对董事、监事和高级管理人员有约束力 C．股份有限公司

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案