多选题:期货从业人员有下列哪些情形的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货从业人员有下列哪些情形的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?( ) A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的 B.获取不正当利益的 C.向投资者隐瞒重要事项的 D.违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的 参考答案: 答案解析:
中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。 A.5个 B.10个 C.20个 D.30个 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有( )。 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有( )。 A.净资产不低于20亿元 B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( ) 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在( )工作 日内对公司进行现场检查。 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在( )工作 日内对公司进行现场检查。 A.2个 B.3个 C.5个 D.7个 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案