多选题:证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。 A.公平 B.公开 C.公正 D.自愿 参考答案: 答案解析:
下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。 下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任( )。 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任( )。A.由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任 B.由委托人和证券公司共同承担责 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内 协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列不属于基金份额持有人义务的是( )。 下列不属于基金份额持有人义务的是( )。A.保管基金资产 B.遵守基金契约 C.缴纳基金认购款项及规定费用 D.承担基金亏损或终止的有限责任 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案