多选题:期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存( ). 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存( ). A.风险揭示书 B.风险管理意见 C.研究分析报告 D.交易咨询建议 参考答案: 答案解析:
期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当由期货交易所通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。A.正确B.错误 期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当由期货交易所通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。A.正确B.错误 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于期货市场客户开户管理的内容,表述错误的是( )。 下列关于期货市场客户开户管理的内容,表述错误的是( )。A.中国证监会应当建立和维护期货市场客户统一开户系统 B.期货交易所应当为每一个客户设立统一开户编码, 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每个季度向中国证监 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每个季度向中国证监会派出机构报送合规检查报告。( )A 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司有下列( )行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 证券公司有下列( )行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A.代理客户进行期货交易、结算或者交割 B.收付、存取或者划转期货保证金 C.为客户 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司申请中间介绍业务资格,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),但因证券公司发债提供的反担保除外。 证券公司申请中间介绍业务资格,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5% B.10% C.20% D.5 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案