多选题:期货公司申请股权变更时,下列表述中正确的有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司申请股权变更时,下列表述中正确的有( )。 A.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形 B.期货公司与股东之间不得交叉持股 C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 D.受让方应当符合持有相应股权的决定条件 参考答案: 答案解析:
根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善 根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向( )报告 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。 期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。 A.责令整改、谈话提醒、书面警示 B.通报批评、公开谴责 C.暂停受理申请 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
关于客户交易编码的注销,下列说法中正确的是()。 关于客户交易编码的注销,下列说法中正确的是()。 A.期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销 B.监控中心应当于当日将接到的期货公司客户交易 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列( )情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列( )情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 A.未按规定参加资格年检的 B.未通过资格年检的 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列( )行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。 下列( )行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。 A.申请期货从业人员资格 B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C.期货从业人员从事期货业务 D.期货从 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案