单选题:下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是( )。 A.从事技术的人员可以从事营销业务活动 B.从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动 C.营销人员不得经办客户账户 D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 参考答案: 答案解析:
对于协议收购,达成协议后,收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告 对于协议收购,达成协议后,收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。A.3 B.5 C.7 D.15 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于证券市场法律法规第一层次的是( )。 下列不属于证券市场法律法规第一层次的是( )。A.《中华人民共和国公司法》 B.《中华人民共和国刑法》 C.《中华人民共和国证券法》 D.《证券发行与承销管理 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予( )处罚。A 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列选项不属于期货交易所的职责的是( )。 下列选项不属于期货交易所的职责的是( )。A.提供交易的场所、设施和服务 B.直接操作期货交易 C.组织并监督交易、结算和交割 D.为期货交易提供集中履约担保 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括( )。 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括( )。A.金融产品说明书 B.宣传推介材料 C.拟向客户提供的其他文 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案