多选题:下列关于客户投诉方面的表述正确的有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列关于客户投诉方面的表述正确的有( )。 A.客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年 B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度 参考答案: 答案解析:
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应避免的情形包括( )。 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应避免的情形包括( )。 A.刻意与投资者意见保持一致 B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据 C.不区 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会批准的有( )。 下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会批准的有( )。 A.有关联的股东合计将持股比例增加到3% B.有关联关系的股东合计将比例增加到5%以上 C. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列拟持有期货公司100%股权的企业,不符合条件的是( )。 下列拟持有期货公司100%股权的企业,不符合条件的是( )。 A.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。 期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。 A.20 B.10 C.30 D.5 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货从业人员在执业过程中应当以适当技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并( )。 期货从业人员在执业过程中应当以适当技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并( )。 A.维护投资者的合法权益 B.保证投资者满意 C.最大 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案