单选题:评估普通投资者风险承受能力的主要因素有( )。财务状况投资知识投资目标投资水平风险偏好 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 评估普通投资者风险承受能力的主要因素有( )。①财务状况②投资知识③投资目标④投资水平⑤风险偏好 A.①②③④ B.②③④⑤ C.①②③⑤ D.①③④⑤ 参考答案: 答案解析:
按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( 按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法不正确的是( )。 下列说法不正确的是( )。A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的,可以直接用研究助理的名义在证券研究报告中列示 A.如果已通过证券分析 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。 证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。A.全面性、审慎性和合规性 A.全面性、审慎性和合规性 A.全面性、审慎性和合规性 B.全面性、独立性和合规性 B.全 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件( )。上市交易超过5个交易日的最近5个交易日内的日 融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件( )。上市交易超过5个交易日的最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元基金持有户数不少 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下( )属于应重点监控的异常交易行为。可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露,大量买人或卖出相关证券以同一身份证明 以下( )属于应重点监控的异常交易行为。可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露,大量买人或卖出相关证券以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案