单选题:专业人员从事证券业务的资格条件之一是:参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 专业人员从事证券业务的资格条件之一是:参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。 A.初中 B.高中 C.专科 D.本科 参考答案: 答案解析:
根据信息公开的对象不同,虚假陈述的行为可分为( )。 根据信息公开的对象不同,虚假陈述的行为可分为( )。A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
各会员在集合管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。 各会员在集合管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A.1 B.2 C.3 D.5 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。A.中国证监会派出机构 B.中国 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,错误的是( )。 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,错误的是( )。A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案