单选题：证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为（　　）。Ⅰ.侵占、损害客户的合法权益 Ⅱ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证

题目内容：

证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为（　　）。
Ⅰ.侵占、损害客户的合法权益
Ⅱ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ.泄露客户资料 A．ⅠⅡ Ⅲ
B．Ⅱ Ⅳ
C．Ⅲ Ⅳ
D．ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：

答案解析：

）应当对月度报告签署确认意见。 Ⅰ董事 Ⅱ 高级管理人员 Ⅲ 经营管理的主要负责人 Ⅳ 财务负责人

）应当对月度报告签署确认意见。 Ⅰ董事 Ⅱ 高级管理人员 Ⅲ 经营管理的主要负责人 Ⅳ 财务负责人A．ⅠⅡ B．Ⅲ Ⅳ C．ⅠⅢ Ⅳ D．ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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募集设立又被称为（　　）。 Ⅰ同时设立 Ⅱ 单纯设立 Ⅲ 渐次设立 Ⅳ 复杂设立A．ⅠⅡ Ⅳ B．Ⅲ Ⅳ C．ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ D．ⅠⅡ

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公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（　　）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（　　）万元。A．3000；6000 B．3

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《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（　　）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）以

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按照规定，下列论述不正确的是（　　）。A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B．上市公司向

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