单选题:中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将相关事项记人其诚信档案。这些事项有( ) 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将相关事项记人其诚信档案。这些事项有( )。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 Ⅳ.持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行使公司章程规定的职权。Ⅰ.薪酬与提名委 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括( )。 集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括( )。A.收取交易印花税 B.收取客户资产管理报酬 C.分享投资收益 D.将管理的资产用于资金拆借 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
定向资产管理专用证券账户( ),中国证监会另有规定的除外。 定向资产管理专用证券账户( ),中国证监会另有规定的除外。A.不得办理转托管,但可办理转指定 B.既可办理转托管,也可办理转指定 C.不得办理转指定,但可办理转 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资顾问或者证券分析师变更岗位的,所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起( )个工作日内,向证券业协 证券投资顾问或者证券分析师变更岗位的,所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起( )个工作日内,向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列有关公司董事、监事以及高级管理人员兼任的表述中,符合公司法律制度规定的是( )。 下列有关公司董事、监事以及高级管理人员兼任的表述中,符合公司法律制度规定的是( )。A.公司董事可以兼任公司经理 B.公司董事可以兼任公司监事 C.公司经理可以 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案