多选题:期货公司对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有( )。 A.基本情况 B.相关投资经历 C.财务状况 D.诚信状况 参考答案: 答案解析:
下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的有( )。 下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的有( )。A.净资产不低于人民币50万元 B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C.具有相应 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
从业人员受到机构处分,所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向 从业人员受到机构处分,所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向( )报告。A.证监会 B.期货业协会 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,应当( )。 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,应当( )。 A.予以公开谴责 B.记入诚信档案 C.予以训诫 D.移交中 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
资产管理业务是指期货公司接受( )的书面委托,根据本办法规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用 资产管理业务是指期货公司接受( )的书面委托,根据本办法规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。 A.单一客户 B. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时,可用于清偿期货公司债务,属于其破产财产或者清算财产的是( )。 期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时,可用于清偿期货公司债务,属于其破产财产或者清算财产的是( )。 A.公司自有资产 B.公司股权 C.公司用 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案