多选题:为了加强对基金从业人员,特别是行业高管、基金经理离职行为的规范,中国证监会从( )等方面进行了具体规范。 题目分类:证券投资基金(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 为了加强对基金从业人员,特别是行业高管、基金经理离职行为的规范,中国证监会从( )等方面进行了具体规范。 A. 制度建设 B. 审计报告的内容 C. 审查报告的内容 D. 审计报告、审查报告的报备 参考答案: 答案解析:
以下属于基金公司的投资管理人员的是( )。 以下属于基金公司的投资管理人员的是( )。A.公司决策委员会成员 B.基金经理 C.基金经理助理 D.公司督察长 分类:证券投资基金(旧版) 题型:多选题 查看答案
若某银行风险加权资产为10 000亿元,则根据《巴塞尔新资本协议》,其核心资本不得( )。 若某银行风险加权资产为10 000亿元,则根据《巴塞尔新资本协议》,其核心资本不得( )。A.低于400亿元 B.低于800亿元 C.高于400亿元 D 分类:证券投资基金(旧版) 题型:多选题 查看答案
目前,教育储蓄存款的账户是( )。 目前,教育储蓄存款的账户是( )。A.在校初中一年级(含)以上学生 B.在校小学六年级(含)以上学生 C.在校小学四年级(含)以上学生 D.在校小学一 分类:证券投资基金(旧版) 题型:多选题 查看答案
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有( )。 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有( )。A.依法责令整改,暂停办理相关业务 B.监管谈话 C.出具警示函 D.暂 分类:证券投资基金(旧版) 题型:多选题 查看答案
中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括( )。 中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括( )。A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见 B.采取专家评审对申请材料的内容进行审查 C. 分类:证券投资基金(旧版) 题型:多选题 查看答案