单选题:中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( ) 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( ) 参考答案: 答案解析:
期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有( )。 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有( )。A.期货从业人应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务 B.期货从业人应当及时告知投资者有关期货业务的情况, 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
2015年7月20日,甲期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2015年1O月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司 2015年7月20日,甲期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2015年1O月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
2015年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某 2015年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属 假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。A 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每( )年参加1次 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每( )年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案