单选题：以下关于基金募集监管方面的表述，正确的有（　　）。Ⅰ.资本市场发达的国家一般实行注册制Ⅱ.核准制对基金的募集不进行实质性

题目内容：

以下关于基金募集监管方面的表述，正确的有（　　）。
Ⅰ.资本市场发达的国家一般实行注册制
Ⅱ.核准制对基金的募集不进行实质性审查
Ⅲ.注册制对基金的募集主要进行合规性的审查
Ⅳ.注册制主要适用于新兴资本市场国家 A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ

参考答案：

答案解析：

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。Ⅰ.具备中国证监会规定的投资银行业务

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。Ⅰ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历Ⅱ.参加中国证监会认可的财务顾问

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

对于证券公司提交（　　）的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日作出批准或者回复。A．要求审查股东资格 B．要求审查董事任职资格 C．变更注册资本

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

金融债券存续期间，发行人应于每年（　　）前披露债券跟踪信用报告。A．1月1日 B．4月30日 C．5月1日 D．7月31日

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金资产实行分别管理或分账保管，对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员（　　）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.警告Ⅲ.

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

发行人发生超过上年末净资产（　　）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A．10% A．10% B．15% B．15% C．20% C．20%

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题