多选题:期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营 B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动 C.股东未按照出资比例行使表决权 D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 参考答案: 答案解析:
有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。 有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。A.10 B.20 C.30 D.40 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向( )报告。 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向( )报告。A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货协会 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当( )。 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当( )。A.严格分开,独立经营,独立核算 B.适当合并,独立经营,独立核算 C.严格分开,独立经营 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案