证券交易所自律管理的内容包括( )。 证券交易所自律管理的内容包括( )。A.基金公司人员的聘任 B.对基金上市交易的管理 C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 D.对证券投资基金在 分类:小学教育理论综合 题型:填空题 查看答案
申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者刑事处罚。( ) 申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者刑事处罚。( ) 分类:小学教育理论综合 题型:填空题 查看答案
公开发行证券的公司的股权登记行为仅限于在发行阶段,因此只需股权登记机构提供短期股权登记服务。( ) 公开发行证券的公司的股权登记行为仅限于在发行阶段,因此只需股权登记机构提供短期股权登记服务。( ) 分类:小学教育理论综合 题型:填空题 查看答案
证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同。( 证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同。( ) 分类:小学教育理论综合 题型:填空题 查看答案