单选题:操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括( )。责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括( )。①责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款②没收违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款③单位操纵证券市场的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警’告,并处50万元以上500万元以下的罚款 A.①②③ A.①②③ B.②③ B.②③ C.①③ C.①③ D.①② D.①② 参考答案: 答案解析:
关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是( )。 关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是( )。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工 B.证券分析师不可 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构( )以上的股权或 私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构( )以上的股权或出资,且拥有管理控制权。A.10% B. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,证券公司保存上述文件资料的期限 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )年。A.2 B.3 C. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括( )。 证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括( )。A.具备证券经纪业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门,配备合格专 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案