多选题：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有（　　）。

题目内容：

按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有（　　）。 A．从事内幕交易
B．买卖法律明文禁止买卖的证券
C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D．向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

参考答案：

答案解析：

下列关于询价制度的说法中，正确的有（　　）。

下列关于询价制度的说法中，正确的有（　　）。A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 B．在主板市场上市的公司可以通过初步

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将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是（　　）。A．品种结构 B．上市公司规模 C．层次结构 D．交易场所结构

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客户应当对其资产来源及用途的（　　）作出承诺。A．合法性 B．合理性 C．正当性 D．合规性

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通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（　　）。A．组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离 B．完善交易结构，进行信用增级 C．资产证券化的信用评级

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财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（　　）年。A．1 B．5 C．10 D．20

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