单选题:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,证券公司下列( )情形的,不得担任财务顾问。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,证券公司下列( )情形的,不得担任财务顾问。 A.1年前2年内存在违反诚信的不良记录 B.3年前曾因涉嫌违法违规经营被调查 C.2年前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.3年前5年内曾因违法违规经营受到处罚 参考答案: 答案解析:
下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有()I证券分析师最多同时在两家机构任职II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提 下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有()I证券分析师最多同时在两家机构任职II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件包含()I公司债券的期限为1年以上II债券实际发行额不少于人民币5000万元II 公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件包含()I公司债券的期限为1年以上II债券实际发行额不少于人民币5000万元III申请债券上市时仍符合债券发行条件 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司全面风险管理规定》,下列关于全面风险管理的说法,正确的有()。I全面风险管理包含“全员”的含义II全面风险 根据《证券公司全面风险管理规定》,下列关于全面风险管理的说法,正确的有()。I全面风险管理包含“全员”的含义II全面风险管理包含对“全部风险”的含义III 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《公司法》,公司营业执照应当载明的事项包括()I住所II注册资本III经营范围IV总经理姓名 根据《公司法》,公司营业执照应当载明的事项包括()I住所II注册资本III经营范围IV总经理姓名A.I、IV B.I、II C.I、II、III D.I 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应对流动性风险实施限限额管理,根据(),设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。I业务规模、性质、复杂程度II 证券公司应对流动性风险实施限限额管理,根据(),设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。I业务规模、性质、复杂程度II流动性风险偏好III外部市场发展变 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案