单选题：证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（）。 Ⅰ 严格内部审批程序 Ⅱ 及时与中国证券业协

题目内容：

证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（）。
Ⅰ 严格内部审批程序
Ⅱ 及时与中国证券业协会沟通，履行报备（报批）程序
Ⅲ 制定风险控制措施
Ⅳ 注重过程控制，及时纠正偏高目标 A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的有（）。 Ⅰ 违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ 在规定时间内向

下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的有（）。 Ⅰ 违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ 在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ 挪

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

某火力发电厂输煤皮带设有水喷雾灭火系统,该发电厂水喷雾灭火系统的持续供给时间至少应为()h。A．0.4 A．0.4 A．0.4 A．0.4 B．1.0 B．1.

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A．董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构 B．股东大会—董事

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列资产证券化基础资产不在负面清单的是（）。A．矿产资源开采收益权 B．租赁

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题