单选题：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（　　）。Ⅰ．身份证Ⅱ．学历证书Ⅲ．中国证监会

题目内容：
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（　　）。
Ⅰ．身份证
Ⅱ．学历证书
Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表
Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
答案解析：

有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有（　　）。Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业

有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有（　　）。Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书Ⅱ．证券业从业人员与原应聘单位解

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司必须将其（　　）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

证券公司必须将其（　　）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A．证券经纪业务 A．证券经纪业务 A．证券经纪业务 B．证券融资

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财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（　　）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（　　）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。A．1 B．2 C．3 D．5

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（　　）的罚款。

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（　　）的罚款。A．1万元以上10万元以下 B．3万元以上10万元以下 C．10万元以上

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证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（　　）。

证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（　　）。A．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 A．撤销直接负责的主管人员的任职

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