单选题:证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施( )。①责令停业整顿②指定其他机构托管、接管③撤销经营证券业务许可④撤销⑤限制业务活动⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选 A.①②③④ B.②③④⑤ C.③④⑤⑥ D.①②③⑥ 参考答案: 答案解析:
以下( )属于应重点监控的异常交易行为。在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易大量或者频繁进行高买低卖交易进行 以下( )属于应重点监控的异常交易行为。在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易大量或者频繁进行高买低卖交易进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法正确的有( )。金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问投资顾问发出交易指令指导 下列说法正确的有( )。金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作金融监 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有( )。证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政 下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有( )。证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对于融资融券业务客户的征信调查包括( )。客户基本情况财产与收入状况证券投资经验及风险偏好诚信合规记录 对于融资融券业务客户的征信调查包括( )。客户基本情况财产与收入状况证券投资经验及风险偏好诚信合规记录A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《刑法》规定,对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是( )。 按照《刑法》规定,对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是( )。A.以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案