多选题:期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?( ) 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?( ) A.通报批评 B.暂停从事交易所期货业务资格 C.公开谴责 D.取消从事交易所期货业务资格 参考答案: 答案解析:
期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确( )等的责任。 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确( )等的责任。 A.高级管理人员 B.业务部门负责人 C.复核评估人 D.客户开发人员 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
在投资者基本情况评估中,年龄的评估分值上限为( ),学历的评估分值上限为( )。 在投资者基本情况评估中,年龄的评估分值上限为( ),学历的评估分值上限为( )。 A.5分;10分 B.10分;5分 C.20分;10分 D.10分;20分 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
一般法人投资者申请开户,应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过( )的月度资产负债表作为净资产证明 一般法人投资者申请开户,应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过( )的月度资产负债表作为净资产证明。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应 依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计( )交易日、( )以上的股指 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。( ) 期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案