单选题：下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（　　）。I证券公司的从业人员II保险公司的从业人员III期货经纪公司的从业人员

题目内容：

下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（　　）。
I证券公司的从业人员
II保险公司的从业人员
III期货经纪公司的从业人员
IV基金管理公司的从业人员 A．I、II、III
B．III、IV
C．I、II、III、IV
D．I、II、IV

参考答案：
答案解析：

违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（　　）。I.未直接参与信息披露违法行为II.配合证券监

违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（　　）。I.未直接参与信息披露违法行为II.配合证券监管机构调查且有立功表现III.受他

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（　　）。I．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作II．督促和检

下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（　　）。I．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作II．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（　　）年各项风险控制指标持续符合规定。

证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（　　）年各项风险控制指标持续符合规定。 A．1 B．2 C．3 D．4

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（　　）。I.已被机构聘用 II.最近3年未受过刑事处罚 III.未被中国证监

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（　　）。I.已被机构聘用 II.最近3年未受过刑事处罚 III.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

投资主办人不予通过年检的情形有（　　）。I. 不符合一般证券从业人员有关规定 II .被监管机构采取重大行政监管措施未满

投资主办人不予通过年检的情形有（　　）。I. 不符合一般证券从业人员有关规定 II .被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 III .被协会采取纪律处分

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案