多选题:期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官( )地履行职责提供必要的条件。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官( )地履行职责提供必要的条件。 A.独立 B.有效 C.恪守诚信 D.勤勉尽责 参考答案: 答案解析:
首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,( ),勤勉尽责。 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,( ),勤勉尽责。A.遵纪守法 B.恪守诚信 C.严于律己 D.严守秘密 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
首席风险官发现期货公司有系列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向( )报告。 首席风险官发现期货公司有系列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向( )报告。A.公司住所地中国证监会派出机构 B.公司董事会 C.公司监事会 D.期 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
( )是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户,使客户产生错误的认识,最终做出错误的判断。 ( )是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户,使客户产生错误的认识,最终做出错误的判断。A.欺诈 B.隐瞒 C.隐藏 D.泄露 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失,应当承担赔偿责任的, 公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失,应当承担赔偿责任的,可以优先使用( )予以赔偿。A.固有财 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有( )行为。 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有( )行为。A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 B.代理客户从事期货交 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案