多选题:国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。 A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 B.进入证券公司的营业场所检查 C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料 参考答案: 答案解析:
个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其( )签字。 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其( )签字。A.董事长 B.总经理 C.经理 D.主任 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定.机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定.机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的.证券业从业人员应及时向( )报告。A 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券业协会收到证券公司、证券投资 咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审 核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证 券 证券业协会收到证券公司、证券投资 咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审 核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证 券业协会在收到完整申请材料后( )日内审 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于证券构成要素的说法中,错误的是( )。 下列关于证券构成要素的说法中,错误的是( )。A.证券交易对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象 B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案