多选题:期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有( )。 A.符合持续性经营规则 B.近两年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C.近3年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件 D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件 参考答案: 答案解析:
为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下负债项目可以按照一定比例计入净资本的是( 为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下负债项目可以按照一定比例计入净资本的是( )。A.期货公司借入的次级债务 B.期 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。 《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。A.期货投资咨询机构 B.期货公司 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货交易所 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货从业人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息。王某不仅自己利用客户的交易信息,还透露给亲朋好友。期货公 期货从业人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息。王某不仅自己利用客户的交易信息,还透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( ) 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( )A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案