单选题:非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上的投资者。 I 股票 Ⅱ 债券 Ⅲ 投资基金证券 IV 彩票 A.I Ⅱ B.I Ⅱ Ⅲ C.I Ⅱ Ⅲ IV D.Ⅲ IV 参考答案: 答案解析:
证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,并载明( )。I 当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ 代销、包销 证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,并载明( )。I 当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的( )。I 证券投资经验 Ⅱ 财产与 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。A.期货保证金安全存管监控机构 A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国证监会派出机构 B.中国证监会派出机构 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于客户资产保护的表述,错误的是( )。 下列关于客户资产保护的表述,错误的是( )。A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有 B.除依法划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于分公司的说法中,错误的是( )。 下列关于分公司的说法中,错误的是( )。A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制 B.不具有法人资格 C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动 D.承担法 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案