单选题:审计委员会的主要职责包括( )。监督年度审计工作提请聘任外部审计机构负责内部审计与外部审计之间的沟通对合规和风险管理的 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 审计委员会的主要职责包括( )。①监督年度审计工作②提请聘任外部审计机构③负责内部审计与外部审计之间的沟通④对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见 A.①②③④ A.①②③④ B.①②④ B.①②④ C.①②③ C.①②③ D.②③④ D.②③④ 参考答案: 答案解析:
证券公司操作证券市场,受到最严厉的处罚是( )。 证券公司操作证券市场,受到最严厉的处罚是( )。A.单处罚金 A.单处罚金 A.单处罚金 B.处5年以下有期徒刑,并处罚金 B.处5年以下有期徒刑,并处罚金 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务,证券公司在投资该产品或者开展该业务前,应当按照规定事先向( )、 对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务,证券公司在投资该产品或者开展该业务前,应当按照规定事先向( )、( )报告或者报批。A.中国证监会;公 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括( )。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投 按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括( )。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有( )。最近一年末净资产800万元,最近1年末金融资产500万元,且具有 以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有( )。最近一年末净资产800万元,最近1年末金融资产500万元,且具有3年黄金投资经验的王某最近一年末净资产1 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有( 《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有( )。处5年以下有期徒刑或者拘役,并处 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案