单选题:个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。 A.申请报告 B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C.证券业执业证书 D.个人财务状况说明 参考答案: 答案解析:
对从事非法集资活动构成犯罪的不法分子,要依法追究刑事责任;不构成犯罪的,不作处罚。 ( ) 对从事非法集资活动构成犯罪的不法分子,要依法追究刑事责任;不构成犯罪的,不作处罚。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,可以与他人合资、合作经营管理分支机构。 ( 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,可以与他人合资、合作经营管理分支机构。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指( )业务。 证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指( )业务。A.证券经纪 B.证券自营 C.融资融券 D.证券咨询 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司可以接受( )的委托为其进行期货交易。 期货公司可以接受( )的委托为其进行期货交易。A.事业单位 B.企业法人 C.期货交易所工作人员 D.国家机关 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的,为发行失败。 股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的,为发行失败。A.30% B.50% C.70% D.90% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案