多选题：证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有( )。

题目内容：
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有( )。 A．中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D．交易所要求提交的其他文件

参考答案：
答案解析：

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形( )之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形( )之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 A

分类：证券交易(旧版)  题型：多选题
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深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。( )

深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。( )

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证券公司从事资产管理业务应遵循的( )原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产

证券公司从事资产管理业务应遵循的( )原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理

分类：证券交易(旧版)  题型：多选题
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以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。

以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。 A．建立防火墙制度 B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C．建立独立的实时监控系统 D．提高自营业务

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( )的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

( )的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。 A．上市证券 B．银行间市场 C．柜台 D．证券包销

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