多选题:违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形( )之一的,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,

题目内容:
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形( )之一的,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。 A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

参考答案:
答案解析:

深圳证券交易所规定,单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。( )

深圳证券交易所规定,单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。( )

查看答案

证券公司从事资产管理业务应遵循的( )原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产

证券公司从事资产管理业务应遵循的( )原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理

查看答案

以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。

以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。 A.建立防火墙制度 B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C.建立独立的实时监控系统 D.提高自营业务

查看答案

( )的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

( )的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。 A.上市证券 B.银行间市场 C.柜台 D.证券包销

查看答案

影响基金组合稳定性的因素有(  )。

影响基金组合稳定性的因素有(  )。 A.基金操作策略的改变 B.基金经理的更换 C.证券市场状况的变换 D.资产配置比例的重新设置

查看答案