多选题:资产管理业务、( )等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 资产管理业务、( )等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任。 A.投资经理 B.交易执行 C.风险控制 D.综合文秘 参考答案: 答案解析:
从事期货投资咨询业务,期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容、获利情况和相关费用标准等事项。 从事期货投资咨询业务,期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容、获利情况和相关费用标准等事项。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当( )。 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当( )。A.向中国证监会提出申请并得到书面许可 B.取得期货投资 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列选项中,期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是( )。 下列选项中,期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是( )。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求,监控中心应当( )。 监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求,监控中心应当( )。A.要求期货公司补齐或更正申请材料 B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料 C 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司在对客户进行实名制审核时,应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的( )与 期货公司在对客户进行实名制审核时,应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的( )与其有效身份证明文件相一致。A.客户姓名或 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案