多选题:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有( )。 题目分类:证券分析师 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有( )。 A. 资格原则 B. 回避原则 C. 披露(备案)原则 D. “防火墙”(隔离)原则 参考答案: 答案解析:
对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是( )。 对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是( )。A.应当忠实客户利益 B.不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 C.不得 分类:证券分析师 题型:多选题 查看答案
美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措施包括( )。 美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措施包括( )。A.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰 分类:证券分析师 题型:多选题 查看答案
关于需求不足型失业的说法错误的是( )。 关于需求不足型失业的说法错误的是( )。A.又叫非自愿失业或周期性失业 B.这种失业与经济周期有关系 C.包括摩擦性失业和结构性失业两种形式 D.是指 分类:证券分析师 题型:多选题 查看答案
从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是( )。 从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是( )。A.守法合规 B.诚实信用 C.客观、公平、审慎原则 D.忠实客户利益 分类:证券分析师 题型:多选题 查看答案