多选题:美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措施包括(  )。

  • 题目分类:证券分析师
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措施包括(  )。 A. 禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
B. 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C. 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D. 券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬
参考答案:
答案解析:

关于需求不足型失业的说法错误的是(  )。

关于需求不足型失业的说法错误的是(  )。A.又叫非自愿失业或周期性失业 B.这种失业与经济周期有关系 C.包括摩擦性失业和结构性失业两种形式 D.是指

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科学发展观的基本要求是(  )。

科学发展观的基本要求是(  )。A.发展 B.以人为本 C.统筹兼顾 D.全面协调可持续

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从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是(  )。

从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是(  )。A.守法合规 B.诚实信用 C.客观、公平、审慎原则 D.忠实客户利益

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(  )主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。

(  )主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。A.投资顾问 B.资产管理顾问 C.业务顾问 D

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股指期货买进套期保值主要情况有(  )。

股指期货买进套期保值主要情况有(  )。A.机构大户手中持有大量股票,但看空后市 B.长期持股的大股东 C.交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权 D.

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