判断题:期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合 题目分类:期货法律法规 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。( ) 参考答案: 答案解析:
在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为( )。 在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为( )。A.加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B.加盖中国境内银行业务章的本币活期存折 C.加盖中国境内银 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定,期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定,期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码,此处的 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司会员不得为测试得分低于( )分的投资者申请开立交易编码。 期货公司会员不得为测试得分低于( )分的投资者申请开立交易编码。A.60分 B.70分 C.80分 D.85分 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司会员单位应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理 期货公司会员单位应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。A.投诉管理 B.客户意见调 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的施行时间是( )。 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的施行时间是( )。A.2008年7月4日 B.2009年6月1日 C.2010年2月5日 D.2010年2 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案