单选题:证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。 A.10 B.15 C.20 D.30 参考答案: 答案解析:
中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。I 保荐代表人被吊销证券业执业证书 II 保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。I 保荐代表人被吊销证券业执业证书 II 保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ 保荐代表人受到中国证监会行政处罚 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )。I 委托记录 II 交易记录 Ⅲ 证券和资 证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )。I 委托记录 II 交易记录 Ⅲ 证券和资金余额 IV 证券经纪人的姓名A.I 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司向客户推介金融产品时,为评估其购买金融产品的适当性,应当了解的客户基本情况有( )。I 工作情况 II 投资目标 证券公司向客户推介金融产品时,为评估其购买金融产品的适当性,应当了解的客户基本情况有( )。I 工作情况 II 投资目标、风险偏好 Ⅲ 身份、财产和收入状况 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
第3题__________ 第3题__________A.My dream is to be an artist. B.What’s the trouble with you? C.So 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处三年以 公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处三年以 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案