多选题:首席风险官发现期货公司有( )等情形的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 首席风险官发现期货公司有( )等情形的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。 A.期货公司交易设备落后,交易速度较慢 B.股东干预期货公司正常经营的 C.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 D.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 参考答案: 答案解析:
首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,( ),勤勉尽责。 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,( ),勤勉尽责。A.遵纪守法 B.恪守诚信 C.严于律己 D.严守秘密 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。A.合法合规性 B.违法操作 C.违规操作 D.风险操作程序 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案