单选题：按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防

题目内容：
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是(　　)。
①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线 A．①②③
B．②③①
C．②①③
D．③①②
参考答案：
答案解析：

审计委员会中独立董事的人数不得少于l／2，并且至少有(　　)名独立董事从事会计工作(　　)年以上。

审计委员会中独立董事的人数不得少于l／2，并且至少有(　　)名独立董事从事会计工作(　　)年以上。A．1；3 B．1；5 C．2；3 D．2；5

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立(　　)。

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立(　　)。专门委员会薪酬与提名委员会审计委员会风险

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　　)下的罚款。

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　　)下的罚款。A．3万元以上30万元以下 B．20万元以上200万元以下 C

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以(　　)的罚款。

信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以(　　)的罚款。A．30万元以上300万元以下 B．30万

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近(　　)年无重大违法违规记

按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近(　　)年无重大违法违规记录。A．2 B．3 C．4 D．5

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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