单选题:首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见,并同时向期货公司董事 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见,并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。( ) A.正确 B.错误 参考答案: 答案解析:
对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为,依法查处;对有关失职人员,依法追究法律责任;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关 对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为,依法查处;对有关失职人员,依法追究法律责任;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。( )A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿,指定其他机构托管或者接管等监督措 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员王某,中国证监会可能做出的处罚是( )。 对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员王某,中国证监会可能做出的处罚是( )。A.处5万元的罚款 B.处2万元罚款 C.警告并处1万元罚款 D. 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货交易所应当履行的职责有( )。 期货交易所应当履行的职责有( )。A.按照章程和交易规则对会员进行监督管理 B.保证合约的履行 C.组织并监督交易、结算和交割 D.提供交易的场所、设施和服务 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。 根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。A.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 B.3年内因违纪行为被撤销资格的律师 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案