单选题:违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形的,责令改正,给予警告、罚款,并对直接负责的主

题目内容:
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形的,责令改正,给予警告、罚款,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告和罚款。
Ⅰ 证券公司未公开披露其员工薪酬
Ⅱ 证券公司公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料
Ⅳ 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:
答案解析:

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收购人未按照《证券法》,规定履行上市公司收购的公告义务,在改正前,收购人对其收购的股份不得行使(  )。A.知情权 B.处分权 C.分红权

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有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后,由(  )向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件,申请设立登记。A.出资比例最高的股东

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王某是证券公司营业部信息技术负责人,下列关于其从事工作的说法,正确的是(  )。A.王某可以兼任营业部合规员 B.王某可以兼任营业部行政管理

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某耐火等级为二级的商场,地上3层,建筑高度为13m,总建筑面积为22000m2,商场无敞开式外廊,商场营业厅内任一点均可直通疏散楼梯间。关于该商场疏散楼梯间的说

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