多选题：有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。

题目内容：

有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。 A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
B．未通过证券从业人员年检
C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D．已取得证券从业资格

参考答案：

答案解析：

证券投资咨询人员可以分为（　　）。

证券投资咨询人员可以分为（　　）。A．专业证券投资咨询机构的咨询人员 B．证券经营机构研究部门的咨询人员 C．取得证券业从业资格证的人员 D．证券公司负责人

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（　　）。A．申请报告 B．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

《中华人民共和国刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

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为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（　　）制度。A．信息披露 B．风险控制 C．管理 D．

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