单选题:禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的?( ) 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的?( ) A.为期货公司提供中间介绍业务的机构 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.中国期货业协会 参考答案: 答案解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责,诚实守信,恪尽职守。 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责,诚实守信,恪尽职守。A.主管部门 B.所在机构的股东 C.期货交易各方 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币( )亿元,且净资本不低于人民币( )万元。 申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币( )亿元,且净资本不低于人民币( )万元。A.1;8000 B.1;6000 C.2;8000 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性;风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性;风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.一期货公 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于期货从业人员管理的表述,错误的有( ) 。 下列关于期货从业人员管理的表述,错误的有( ) 。A.期货从业人员自律管理的办法,由中国证监会制订,中国期货业协会具体执行 B.中国期货业协会应当建立期货从业 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案