多选题:下列选项中,属于合格投资者的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列选项中,属于合格投资者的是( )。 A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币 D.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 参考答案: 答案解析:
下列选项中,符合基金财产独立性要求的是( )。 下列选项中,符合基金财产独立性要求的是( )。A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 B.基金的债权与不 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
投资主办人有( )情形的,不予通过年检。 投资主办人有( )情形的,不予通过年检。A.不符合一般证券业从业人员有关规定 B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 C.被中国证券业协会采取纪律处分未满 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。 申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。A.证券投资师 B.证券投资顾问 C.证券分析师 D.证券分析顾问 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展( )活动。 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展( )活动。A.经营方式创新 B.业务或者产品创新 C.组织创新 D.激励约束机制创新 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
财务顾问可通过( )等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。 财务顾问可通过( )等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。A.日常沟通 B.定期回访 C.事前调查 D.事后追究 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案