单选题:保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。 ( ) 参考答案: 答案解析:
涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当 涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批应留痕,复核对此 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营( )。 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营( )。A.证券经纪业务 B.证券投资咨询业务 C.证券承销与保荐业务 D.证券资产管理业务 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。A.1%~3% B.1% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券交易所开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的 证券交易所开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案