单选题:下列选项中,属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有()。I伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的II转移或 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列选项中,属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有()。 I伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 II转移或者隐瞒所募集资金的 III利用募集的资金进行违法活动的 IV发行数额在100万元以上的 A.I、II、III、IV B.I、II、III C.I、III D.II、IV 参考答案: 答案解析:
()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人 ()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,视情节轻重,将受到 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括()。I.责令改正II.没 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司的( )负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。 证券公司的( )负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。 A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行部门 D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业( )个月。 证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业( )个月。 A.3~12 B.3~6 C.1~1 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以股权行使的条件为标准划分,可以将股东权分为( )。I. 共益权 II. 自益权 III. 单独股东权IV. 少数股东 以股权行使的条件为标准划分,可以将股东权分为( )。I. 共益权 II. 自益权 III. 单独股东权IV. 少数股东权A.I、II、III B.II 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案